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            證監會發布2022年3月證券公司“白名單” 主要供證券監管部門使用

            時間:2022-03-26 23:53:46    來源:大河網    

            3月18日,證監會公布2022年3月證券公司“白名單”,光大證券、中信證券、中原證券等27家證券公司在列。

            據悉,證監會對公司治理、合規風控有效的證券公司實行“白名單”制度,對納入白名單的證券公司取消部分監管意見書要求,同時對確有必要保留的監管意見書,簡化工作流程,從事前把關轉為事中事后從嚴監督檢查。

            具體來說:

            一是能減則減。對納入白名單的證券公司,取消發行永續次級債和為境外子公司發債提供擔保承諾、為境外子公司增資或提供融資的監管意見書要求。

            二是能簡則簡。簡化部分監管意見書出具流程。首發、增發、配股、發行可轉債、短期融資券、金融債券等申請,不再按既往程序征求派出機構、滬深交易所意見,確認符合法定條件后直接出具監管意見書。

            三是創新試點業務的公司須從白名單中產生,不受理未納入白名單公司的創新試點類業務申請。按照依法、審慎的原則,納入白名單的公司繼續按照現有規則及流程申請創新業務監管意見書。

            四是未納入白名單的證券公司不適用監管意見書減免或簡化程序,繼續按現有流程申請各類監管意見書。

            “白名單”采用動態調整機制,結合證券公司合規風控及業務風險情況,由證監局初評、會內相關部門復核確定。

            證監會還提到,“白名單”主要供證券監管部門使用,證券公司不得將其用于廣告、宣傳、營銷等商業目的。

            標簽: 證券公司 證券公司白名單 光大證券 中信證券 中原證券

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